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20:30欧洲央行行长德拉吉将召开新闻发布会责任编辑:陈平中新网5月15日电 据外媒报道,自从四月以来到5月14日,美国东部8州及科罗拉多共有35人因为感染沙门氏菌而生病。美国联邦疾病控制和预防中心(CDC)表示,目前还没有迹象显示疫情缓和。

责令每季度开展合规检查根据公告,国信证券广东南海分公司存在员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为,公司未能及时发现并有效实施合规管理。对回访时客户身份明显存疑的情况,也未采取进一步的核查措施。上述行为违反了以下三条规定:《证券公司监督管理条例》第二十七条:证券公司应当按照审慎经营的原则,建立健全风险管理与内部控制制度,防范和控制风险。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理,不得与他人合资、合作经营管理分支机构,也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。《证券投资顾问业务暂行规定》第九条:证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。《关于加强证券经纪业务管理的规定》第三条:证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。

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